上海证券往还所文献
上证上审(再融资)〔2024〕109 号
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对于江苏洛凯机电股份有限公司向不特定
对象刊行可调度公司债券请求的
意见落实函
江苏洛凯机电股份有限公司:
把柄《证券法》
《上市公司证券刊行注册惩办办法》
《上海
证券往还所上市公司证券刊行上市审核王法》等联系轨则,请
你公司对以下问题给以落实:
把柄禀报材料,刊行东谈主阐述期内存在转贷情形,为止现在
尚未计帐整改实现,刊行东谈主日常监管中未流露转贷发生情况。
请刊行东谈主:
(1)联接银行联系贷款要求及刊行东谈主需求,进
一步阐述转贷活动发生的原因,联系活动是否有真确商业背
景,现在刊行东谈主尚未完成整改的原因及合感性;
(2)联接联系
活动发生的原因及性质、时辰及频次、金额及比例等成分,说
明是否对刊行东谈主里面界限有用性组成要紧不利影响,是否影响
刊行要求;刊行东谈主是否已针对性设立内界限度并有用扩充,整
改后的内界限度是否已合理、经常初始并抓续有用,是否不错
阻绝此类活动的发生;
(3)联系活动是否违背法律法例、礼貌
轨制,是否属于骗贷或作弊活动,是否组成要紧犯科违章,是
否存在被处罚风险。
请保荐机构、禀报管帐师及刊行东谈主讼师核查并发表明确意
见。
请你公司对上述问题逐项落实并实时提交复兴,若复兴涉
及对召募阐述书的修改,请以楷体加粗表明。
上海证券往还所
二〇二四年五月十四日
主题词:主板 再融资 通用
上海证券往还所 2024 年 05 月 14 日印发